Das Jahr 2024 ist erst wenige Monate alt, und bereits zwei große Unternehmen wurden mit Strafen von über einer Milliarde US-Dollar belegt. Während es ermutigend ist zu sehen, dass Unternehmen schwere Konsequenzen für Gesetzesverstöße tragen müssen, stellt sich die Frage, welche Verstöße solch hohe Strafen rechtfertigen. Nahezu täglich gibt es neue Fälle von Unternehmensverfehlungen – von Bestechung und Finanzbetrug bis hin zu Datenschutzverstößen und irreführenden Marketingpraktiken. Angesichts der Häufigkeit dieser Fehlverhalten ist es nicht einfach, den Überblick darüber zu behalten, welches Unternehmen was getan hat. Dennoch hat sich das Team von Tradingpedia entschlossen, es zu versuchen. Wir haben uns die Aufgabe gestellt, herauszufinden, welche Unternehmen bislang im Jahr 2024 die größten Strafen erhalten haben und warum, indem wir Durchsetzungsdaten verschiedener bundesstaatlicher Regulierungsbehörden durchforstet haben. Nach sorgfältiger Prüfung mehrerer Strafverfahren, Zivilklagen und Vergleiche, die von Januar 2024 bis April 2024 in Durchsetzungsakten und Pressemitteilungen gemeldet wurden, haben wir folgende Rangliste erstellt:

Die Unternehmen mit den größten Strafen seit Januar 2024

Zusätzlich haben wir den durchschnittlichen täglichen Umsatz der Unternehmen auf der Liste geschätzt, indem wir ihren Jahresumsatz für das Geschäftsjahr bis zum 31. Dezember 2023 verwendet haben, sofern nicht anders angegeben. Dies ermöglichte es uns zu überprüfen, wie lange es jedes Unternehmen dauern würde, alle seit Januar 2024 verhängten Strafen zu begleichen. Unsere Berechnungen ergaben, dass acht der fünfzehn Unternehmen, für die Informationen verfügbar waren, alle Strafen für das laufende Jahr mit weniger als einem Tag Umsatz begleichen könnten. Insbesondere der Tech-Gigant Amazon, der 2023 täglich 1.574.753.425 US-Dollar verdiente, mehr als jedes andere von uns betrachtete Unternehmen, könnte seine Strafe von 34,7 Mio. US-Dollar bereits innerhalb von nur 32 Minuten Betrieb begleichen. Im Gegensatz dazu würde die City National Bank am längsten benötigen, um ihre Strafe von 65 Mio. US-Dollar zu begleichen, insgesamt 100 Tage, 2 Stunden und 13 Minuten.

Cummins – $2 Mrd.

Seit Beginn des Jahres 2024 hat der in Indiana ansässige Motorenhersteller Cummins satte 2 Milliarden US-Dollar an zivilen Strafen und anderen damit verbundenen Kosten an Regierungsbehörden gezahlt, weil er gegen Vorschriften zur Fahrzeugemissionskontrolle im Rahmen des Clean Air Act verstoßen hat. Eine umfassende Untersuchung des US-Justizministeriums (DOJ), der Umweltschutzbehörde (EPA) und des California Air Resources Board ergab, dass Cummins illegale Software-Defeat-Geräte in 630.000 Pick-up-Trucks installiert hatte. Diese Geräte halfen den Fahrzeugen, bei Standardemissionstests zu bestehen, reduzierten jedoch die Wirksamkeit der Emissionskontrollen während des realen Fahrbetriebs. Die Lastwagen emittierten daher Stickoxide, einen Hauptbestandteil von Smog und Feinstaubverschmutzung, in weit höheren Mengen als die Emissionsstandards zulassen, und setzten Gemeinden in den USA schädlichen Luftschadstoffen aus. Darüber hinaus hatten diese Fahrzeuge und etwa 330.000 weitere Hilfsemissionssteuergeräte, die Cummins nicht im Rahmen des Motorzertifizierungsverfahrens offengelegt hatte. Nach Zahlung einer Rekordzivilstrafe von 1,675 Milliarden US-Dollar – der größten, die jemals in einem Fall nach dem Clean Air Act verhängt wurde und auch die zweitgrößte Umweltstrafe insgesamt ist – stimmte Cummins, ohne ein Fehlverhalten zuzugeben, zu, Bundes- und Kalifornische Emissionsminderungsprojekte und das Rückrufprogramm für die betroffenen Fahrzeuge mit einem geschätzten Aufwand von über 326 Millionen US-Dollar zu finanzieren. Gemäß den am 10. Januar 2024 vereinbarten Vergleichsbedingungen muss Cummins mindestens 85 % der Lastwagen innerhalb von drei Jahren reparieren. Bei Nichterreichung dieses Ziels fallen zusätzliche Strafen an.

Quellen:

• U.S. Department of Justice (DOJ)
• Environmental Protection Agency (EPA)
• California Air Resources Board

Apple – $1,953 Mrd.

Am 4. März belegte die Europäische Kommission den US-Technologieriesen Apple mit einer Strafe von 1,953 Milliarden US-Dollar (1,8 Mrd. Euro) für Verstöße gegen Wettbewerbsgesetze im Zusammenhang mit Musik-Streaming. Die Kommission begann 2020 mit Untersuchungen gegen Apple, ausgelöst durch eine Beschwerde von Spotify, einem führenden Anbieter von Musik-Streaming-Diensten. Die EU-Wettbewerbsbehörde stellte fest, dass Apple Musik-Streaming-App-Entwickler daran hinderte, iPhone- und iPad-Benutzer über alternative, kostengünstigere Musik-Abonnementdienste außerhalb des App Stores zu informieren und Anweisungen zum Abonnieren solcher Angebote bereitzustellen. Die Kommission erklärte, die Höhe der Strafe spiegele Apples globale Umsätze und den Schaden wider, den die Aktionen des Unternehmens, die fast ein Jahrzehnt lang dauerten, Millionen von europäischen Verbrauchern zugefügt hätten. Nach Angaben des EU-Regulierers könnten iOS-Benutzer aufgrund der 30% igen Provision von Apple für alle In-App-Transaktionen möglicherweise mehr für Streaming-Abonnements bezahlt haben. Apple kündigte an, gegen die Strafe in Berufung zu gehen. „Obwohl wir die Europäische Kommission respektieren, werden die Tatsachen diese Entscheidung einfach nicht unterstützen“, fügte das Unternehmen hinzu.

Quellen:

• Europäische Kommission
• Spotify

Gunvor – $661,7 Mio.

Das in der Schweiz ansässige Handelsunternehmen für Rohstoffe Gunvor S.A. hat sich schuldig bekannt und sich bereit erklärt, über 661 Millionen US-Dollar zu zahlen, um US-amerikanische und schweizerische Untersuchungen in eine fast zehnjährige Bestechungsmasche zu lösen. Die Behörden gaben bekannt, dass Gunvor und seine Mittäter zwischen 2012 und 2020 mehr als 97 Millionen US-Dollar an Vermittler zahlten, wissend, dass ein Teil des Geldes verwendet würde, um Beamte im ecuadorianischen Ministerium für Kohlenwasserstoffe und dem staatlichen Ölunternehmen Petroecuador zu bestechen. Diese Bestechungsgelder wurden angeblich geleistet, um Verträge für den Kauf von Ölprodukten zu sichern. Laut DOJ verdiente Gunvor über 384 Millionen US-Dollar an Vertragsgewinnen. Der Ölhändler bekannte sich bei einer Anhörung vor einem Bundesgericht in Brooklyn, New York, schuldig und wurde zu einer Geldstrafe von 374.560.071 US-Dollar und zur Einziehung von 287.138.444 US-Dollar an unrechtmäßig erzielten Gewinnen verurteilt. Angesichts der Kooperation des Unternehmens und seiner Bemühungen zur Schadensbegrenzung wird Gunvor für Beträge, die an Schweizer und ecuadorianische Behörden gezahlt werden, gutgeschrieben.

Quellen:

• U.S. Department of Justice (DOJ)

Endo International – $464,9 Mio.

Endo Health Solutions Inc., eine Tochtergesellschaft des in Irland ansässigen Endo International, hat sich bereit erklärt, der US-Regierung 464,9 Millionen US-Dollar zu zahlen, um straf- und zivilrechtliche Vorwürfe im Zusammenhang mit ihren Vertriebs- und Marketingpraktiken des Opiumderivats Opana ER beizulegen. Der Opiumhersteller, der bereits mit Konkurs zu kämpfen hat, hat zugegeben, in den gesamten Vereinigten Staaten irreführende Arzneimittel vertrieben zu haben, wodurch gegen das Bundesgesetz über Lebensmittel, Arzneimittel und Kosmetika verstoßen wurde und zur Opioidpandemie beigetragen wurde. Endo zog das Medikament 2017 freiwillig vom Markt zurück. Im Rahmen der am 29. Februar 2024 vereinbarten Vergleichsbedingungen wird Endo Health Solutions Inc. der US-Regierung in zehn Jahren 464,9 Millionen US-Dollar zahlen.

Quellen:

• U.S. Justice Department

JPMorgan Chase & Co. – $366,2 Mio.

Am 16. Januar stimmte die Tochtergesellschaft von JPMorgan Chase & Co, J.P. Morgan Securities LLC, einer zivilen Geldstrafe von 18 Millionen US-Dollar zu, um Vorwürfe der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) beizulegen. Die Regierungsbehörde beschuldigte JPMorgan, hunderte von Beratungskunden und Handelskunden daran gehindert zu haben, potenzielle Fehlverhalten gegenüber Regulierungsbehörden zu melden, denen die Bank eine Kredit- oder Zahlungsvereinbarung über 1.000 US-Dollar oder mehr ausgestellt hatte. Dies geschah, indem die Kunden gebeten wurden, vertrauliche Freigabevereinbarungen zu unterzeichnen. Von 2020 bis Juli 2023 haben mindestens 362 JPMorgan-Kunden solche Freigaben unterzeichnet und einen Betrag von etwa 1.000 bis 165.000 US-Dollar erhalten. Darüber hinaus verhängte das Office of the Comptroller of the Currency (OCC) am 14. März eine Strafe von 250 Millionen US-Dollar gegen die JPMorgan Chase Bank, N.A., während das Federal Reserve Board eine Strafe von 98,2 Millionen US-Dollar verhängte.

Quellen:

• U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

Google – $271,3 Mio.

Frankreichs Wettbewerbsbehörde gab am 20. März bekannt, dass sie Google mit einer Strafe von 271,3 Millionen US-Dollar (250 Mio. Euro) für Verstöße gegen EU-Urheberrechtsgesetze belegt hat. Der Technologieriese verstieß gegen vier von sieben Zusagen, die er im Juni 2022 gemacht hatte, darunter das Scheitern an fairen Verhandlungen mit Medienverlagen über die Höhe der Entschädigung, die sie für die Verwendung ihrer Inhalte erhalten würden. Darüber hinaus informierte Google die Nachrichtenverlage nicht darüber, dass es ihre Artikel nutzte, um seinen KI-Chatbot Bard zu trainieren, jetzt bekannt als Gemini. Das Unternehmen bot auch keine Möglichkeit für Verlage, sich abzumelden, was sie möglicherweise davon abhielt, faire Zahlungen für die Nutzung ihrer Inhalte zu verhandeln.

Quellen:

• France’s competition regulator

Morgan Stanley – $268,1 Mio.

Die Investmentbank und Finanzdienstleistungsgigant Morgan Stanley hat bisher 268,1 Millionen US-Dollar gezahlt, um kriminelle und zivilrechtliche Ermittlungen im Zusammenhang mit der Abwicklung großer Aktiengeschäfte für Kunden und Verstößen gegen kommunale Wertpapiergesetze zu beenden. Am 12. Januar erhob die SEC Anklage gegen Morgan Stanley & Co. LLC und den ehemaligen Leiter ihres Equity Syndicate Desk, Pawan Passi, wegen eines mehrjährigen Betrugs im Zusammenhang mit der Offenlegung vertraulicher Informationen über den Verkauf großer Aktienmengen, bekannt als „Blocktrades“. Morgan Stanley soll 138,3 Millionen US-Dollar, 28,1 Millionen US-Dollar an Vorurteilen und eine Geldstrafe von 83 Millionen US-Dollar zahlen.

Quellen:

• U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)

SAP SE – $235,7 Mio.

Das in Deutschland ansässige Softwareunternehmen SAP SE hat zugestimmt, über 235 Millionen US-Dollar zu zahlen, um Bestechungsvorwürfe beizulegen. Die DOJ beschuldigte den Software-Riesen, das Foreign Corrupt Practices Act verletzt zu haben, indem er Regierungsbeamte in Indonesien und Südafrika bestochen habe. Um die SEC-Vorwürfe beizulegen, stimmte das Unternehmen zu, Geldstrafen in Höhe von 98,5 Millionen US-Dollar zu zahlen und Vorurteile von 98,4 Millionen US-Dollar zu leisten.

Quellen:

• U.S. Department of Justice (DOJ)

Blue Moon Investments Inc. – $204,6 Mio.

Das Bundesbezirksgericht für den westlichen Distrikt von Texas entschied gegen Jonathan Cartu, Leeav Peretz, Nati Peretz und ihre Firma Blue Moon Investments Inc., die ein betrügerisches binäres Optionsgeschäft betrieben, wie die Commodity Futures Trading Commission am 14. März mitteilte. Das Gericht verhängte eine schwere Strafe gegen die Beklagten in Höhe von 204,6 Mio. USD an Einziehung und Geldstrafen.

Quellen:

• Commodity Futures Trading Commission

Trafigura Beheer B.V. – $127 Mio.

Das internationale Rohstoffhandelsunternehmen Trafigura Beheer B.V. mit Hauptsitz in der Schweiz hat fast 127 Millionen US-Dollar zugestimmt, nachdem es sich im südlichen Bezirk von Florida des Bestechungsschemas schuldig bekannt hatte, wie das DOJ am 28. März berichtete. Die Behörde fand heraus, dass das Unternehmen zwischen 2003 und 2014 Bestechungsgelder an brasilianische Regierungsbeamte gezahlt hatte, um Geschäfte mit der brasilianischen staatlichen Ölgesellschaft Petróleo Brasileiro S.A. – Petrobras zu sichern.

Quellen:

• U.S. Department of Justice (DOJ)

City National Bank – $65 Mio.

Am 31. Januar gab die OCC bekannt, dass die US-Einheit der Royal Bank of Canada, die City National Bank, eine Zivilstrafe von 65 Millionen US-Dollar für das Versäumnis, angemessene Risikomanagement- und interne Kontrollen aufrechtzuerhalten, erhalten hat. Neben der Geldstrafe hat die OCC auch angeordnet, dass die Bank mit Sitz in Los Angeles ihre strategische Planung, das operationelle Risiko und das Compliance-Risikomanagement verbessert.

Quellen:

• Office of the Comptroller of the Currency (OCC)

Empires Consulting Corp. – $64,3 Mio.

Am 15. März gab die Commodity Futures Trading Commission bekannt, dass das US-Bezirksgericht für den südlichen Distrikt von Florida die Empires Consulting Corp., einen Warenpoolbetreiber in Florida, zur Zahlung von 64,3 Millionen US-Dollar für ein betrügerisches Schema verurteilt hat. Die Bestellung verbietet Empires Consulting, weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act und die Commodity Futures Trading Commission-Verordnungen zu begehen.

Quellen:

• Commodity Futures Trading Commission

Linde Inc. – $59 Mio.

Unter einer vom Federal Energy Regulatory Commission genehmigten Vereinbarung wird das Chemieunternehmen Linde Inc. 59 Millionen US-Dollar zahlen, um Vorwürfe zu beenden, dass es das Nachfrageantwortprogramm des Midcontinent Independent System Operator (MISO) manipuliert hat.

Quellen:

• Federal Energy Regulatory Commission

Boeing Co – $51 Mio.

Die Boeing Company einigte sich am 29. Februar auf eine Zahlung von 51 Millionen US-Dollar, um Vorwürfe des unerlaubten Exports von technischen Daten an Mitarbeiter und Auftragnehmer in ausländischen Ländern zu lösen.

Quellen:

• U.S. Department of State

U.S. Bancorp – $49,7 Mio.

Am Ende des Jahres 2023 verhängte das Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) eine Strafe von fast 21 Millionen US-Dollar gegen die U.S. Bank, eine Tochtergesellschaft von U.S. Bancorp, um arbeitslose Verbraucher daran zu hindern, während des Höhepunkts der COVID-19-Pandemie auf Arbeitslosenleistungen zuzugreifen.

Quellen:

• Consumer Financial Protection Bureau (CFPB)

Dollar Tree Inc. – $41,8 Mio.

Am 26. Februar wurde Family Dollar Stores LLC zu einer Rekordstrafe verurteilt, nachdem sie vor einem Bundesgericht in Little Rock wegen der Lagerung von Lebensmitteln, Arzneimitteln, medizinischen Geräten und Kosmetika unter unsauberen Bedingungen in einem von Nagetieren befallenen Lagerhaus in Arkansas schuldig gesprochen worden war.

Quellen:

• Bundesgericht

 

Wie hart die Unternehmen von den Strafen getroffen sind, sehen Sie hier!

Amazon Inc., zum Beispiel, benötigte gerade mal 32 Minuten, um die Strafen, die gegen das Unternehmen in 2024 in Höhe von 34,7 Mio. USD verhängt wurden, zu amortisieren. Trafigura brauchte immerhin schon 4 Stunden und 33 Minuten, um die Strafe von 126,9 Mio. USD zu erwirtschaften. Apple hat die Strafe von rund 2 Milliarden USD in lächerlichen 2 Tagen zurück in das Unternehmen bekommen. Machen solche Strafen dann eigentlich noch Sinn?

 

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